Die Webinarreihe "VR-BeraterPass Financial Consultant kompakt" informiert Ihre Mitarbeiter über Änderungen, Neuregelungen und aktuelle Trends in der Anlageberatung und sichert damit die Aktualität Ihrer Sachkunde.

Themenschwerpunkte

Webinar 1: Rechtliche Grundlagen der Anlage- und Vermögensberatung

  • Aktuelle Anforderungen aus MiFID II und MiFIR
  • Umsetzung der anleger- und anlagegerechten Anlageberatung mittels der Geeignetheitserklärung nach WpHG
  • Ex-ante Kostentransparenz
  • Anforderungen bei beratungsfreien Anlagegeschäften (auch KAGB)
  • Produktinformationsblatt (PIB), Basisinformationsblatt (BIB) und wesentliche Anlegerinformationen (wAI)
  • Marktmissbrauch und Geldwäsche

Webinar 2 & 3 Funktionsweise und Risiken der Finanzinstrumente

  • Optionen und Futures
  • Dach – Hedgefonds
  • Spezielle Zertifikate
  • Spezielle Aktien
  • Spezielle Investmentfonds

Webinar 4: Volkswirtschaftliche Grundlagen im Überblick

  • Grundzüge des Portfoliomanagements
  • Ansatz zur Vermögensstrukturierung
  • Markteinschätzung mit Hilfe geeigneter Researchmaterialien
  • Steuerliche Grundlagen

Zielgruppe

Mitarbeiter mit einem VR-BeraterPass "Financial Consultant".

Hinweise

Teilnehmer mit bestandenem KompetenzNachweis "Financial Consultant" erhalten den VR-BeraterPass "Financial Consultant" zur Dokumentation ihrer Beratungsqualität.

 

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