Mit der Update-Veranstaltung VR-BeraterPass FinanzPlanung bieten Sie Ihren Mitarbeitern die Gelegenheit, sich über Änderungen, Neuregelungen und aktuelle Trends in der Anlageberatung zu informieren und damit die Qualität in der Anlageberatung zu sichern.

Themenschwerpunkte

Tag 1

Die Anlageberatung aus Sicht des Aufsichtsrechts und der aktuellen Rechtsprechung:

  • Aktuelle Anforderungen aus MiFID II und MiFIR
  • Umsetzung der anleger- und anlagegerechten Anlageberatung mittels der Geeignetheitserklärung nach WpHG
  • Ex-ante Kostentransparenz
  • Anforderungen bei beratungsfreien Anlagegeschäften (auch KAGB)
  • Produktinformationsblatt (PIB), Basisinformationsblatt (BIB) und wesentliche Anlegerinformationen (wAI)


Tag 2

  • Aktuelles zu den Produkten der jeweiligen Risikoklasse
  • Training der einzelnen Phasen eines Anlagegesprächs anhand ausgewählter Fallstudien
  • Bedarfsfeld "Vermögen" unter Anwendung von agree21Beratung-Privat

Zielsetzung/Nutzen

Die Teilnehmer erweitern und aktualisieren ihre Beratungskompetenz im Wertpapiergeschäft bis Risikoklasse 3. Sie kennen die steuerlichen und rechtlichen Anforderungen des WpHG sowie die aktuellen Entwicklungen und beraten ihre Privatkunden sicher und kompetent. Durch die Professionalisierung der methodischen Kompetenzen erhalten die Teilnehmer wertvolle Impulse und können ihre Beratungserfolge weiter steigern.

Zielgruppe

Mitarbeiter mit Erfahrung in der PrivatkundenBeratung, die bis Risikoklasse 3 WpHG beraten.

"Wenn das Wort "Risikoklasse" mit einer Spezifizierung (1-5) verwendet wird, gilt Folgendes: Die Bildung und Verwendung von Risikoklassen ist rechtlich nicht verbindlich geregelt. Die genossenschaftliche Finanzgruppe wendet ein eigenes System von Risikoklassen an, das von anderen Risikoklassifizierungen, auch von solchen der Aufsichtsbehörden, abweichen kann. Die Beurteilung, ob ein Mitarbeiter über die Beratungs- und Produktkompetenz für die einzelnen Risikoklassen verfügt, obliegt der jeweiligen Bank."

Hinweise

Teilnehmer mit bestandenem KompetenzNachweis "VR-FinanzPlanung" oder vergleichbarem Abschluss erhalten den FinanzPlanung" zur Dokumentation ihrer Beratungsqualität.

Sie haben in Ihrem Haus - oder durch eine Kooperation mit Nachbarbanken in der Region - eine größere Anzahl von Mitarbeitern, die für diese Qualifizierung in Frage kommen? Gern führen wir diese Qualifizierung auch bei Ihnen vor Ort durch.