Geldwäsche- und Betrugsprävention - Grundlagen und Anwendungen

• Neue Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter
• Verbindungspersonen zu Geldwäschedienstleistern (z. B. DZ CompliancePartner GmbH)
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Interne Revision

Die Bekämpfung der Geldwäsche sowie Terrorismusfinanzieurng erfordert die verstärkte Aufmerksamkeit der Banken. In diesem Seminar, machen Sie sich mit der Thematik vertraut.
Als "Neueinsteiger" erarbeiten Sie sich die notwendigen Grundkenntnisse in der Bekämpfung der Geldwäsche sowie Terrorismusfinanzieurng und lernen dabei insbesondere die Pflichten Ihrer Bank nach dem Geldwäsche- und Kreditwesengesetz unter Berücksichtigung der Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin kennen.

Sie erarbeiten sich die Sicherheit um diese Funktion wirksam, prüfungssicher und damit erfolgreich in Ihrer Bank auszufüllen.

Risikomanagement

1. Relevante Unterlagen und Begriffsbestimmungen
2. Risikomanagement

2.1 Grundlagen
2.2 Risikoanalyse
2.3 Interne Sicherungsmaßnahmen

2.3.1 Grundlagen / Risikoanalyse
2.3.2 Geldwäschebeauftragter
2.3.3 Prüfung der Zuverlässigkeit
2.3.4 Unterrichtung der Beschäftigten
2.3.5 Whistleblowing
2.3.6 Betreiben von Datenverarbeitungssystemen

kundenbezogene Sorgfaltspflichten
3. Kundensorgfaltspflichten

3.1 Grundlagen

3.1.1 Begründung einer Geschäftsbeziehung
3.1.2 Transaktionen außerhalb bestehender Geschäftsbeziehungen

3.2 Identifizierung des Vertragspartners und der für ihn auftretende Person
3.3 Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten
3.4 Abklärung Geschäftszweck
3.5 Abklärung PeP-Status
3.6 Überwachungspflicht

3.6.1 kontinuierliche Überwachung
3.6.2 Aktualisierung

sonstige Pflichten
3. weitere Kundensorgfaltspflichten

3.7 vereinfachte Sorgfaltspflichten
3.8 verstärkte Sorgfaltspflichten

3.8.1 Politisch exponierte Personen
3.8.2 Drittstaaten mit hohem Risiko

3.8.3 Hochrisiko-Transaktionen

4. Sonstige Pflichten

4.1 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
4.2 Abrufdatei nach § 24 c KWG
4.3 Durchführung von Kontrollen
4.4 Gruppenweite Umsetzung

4.4.1 Gruppe
4.4.2 Gegenstand der Pflichten

4.5 Pflichtenwahrnehmung durch Dritte

4.5.1 Verpflichtete als Dritte

4.5.2 andere geeignete Personen und Unternehmen

5.Transparenzregister
6.Verdachtsmeldeverfahren

6.1 Der Straftatbestand der Geldwäsche nach § 261 StGB
6.2 Verdachtsfallmeldung nach § 43 GwG
6.3 Praxisfälle

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmer und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Es erfolgt eine Dokumentation der erworbenen Qualifikationen im Qualifikationsmanagement.

Für die Termine im Verbandsgebiet des Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V. stehen Ihnen die Dozenten Alexander Schlichenmaier (BWGV-Facharbeitsgruppenleiter für Geldwäsche- und Betrugsprävention) und Stefan Blank (Volksbank Mittlerer Schwarzwald eG) zur Verfügung.

Für die Termine im Verbandgebiet des Genoverband e.V. stehen Ihnen die Dozenten Andreas Meyer (Senior Spezialist, Spezialistenteam Geldwäsche- und Betrugsprävention, Genoverband e.V.), Rechtsanwalt Dr. jur. Alexander Dominik Brückel (AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH) sowie Stefan Blank (Volksbank Mittlerer Schwarzwald eG) zur Verfügung.