Die Aufgaben in der Marktunterstützung Passiv stellen an die Mitarbeiter Anforderungen an Kriterien von und Vorgehensweisen bei der Qualitätskontrolle, die in diesem Modul behandelt werden. Es werden auch Ansatzpunkte der externen und internen Revision thematisiert sowie besondere Fragestellungen (Nachlässe, Fernabsatzgesetz, Jahresbescheinigungen, Vollmachten, Vorsorgevollmachten, §24c KWG, Scheidung, Trennung, Schenkung). Auch die steuerlichen Grundlagen werden erläutert.

Themenschwerpunkte

  • Kriterien von und Vorgehensweisen bei der Qualitätskontrolle
  • Ansatzpunkte der externen und internen Revision
  • besondere Fragestellungen - Nachlässe, Fernabsatzgesetz, Jahresbescheinigungen, Vollmachten, Vorsorgevollmachten, §24c KWG, Scheidung, Trennung, Schenkung
  • steuerliche Grundlagen

Zielsetzung/Nutzen

Die Mitarbeiter in der Marktunterstützung Passiv...
  • kennen die rechtlichen Anforderungen an die Kontoführung.
  • führen die Datenkontrolle effizient durch.
  • wickeln Wertpapiergeschäfte in konstruktiver Zusammenarbeit mit den Mitarbeitern am Markt selbstständig ab.

Zielgruppe

Mitarbeiter Marktunterstützung Passiv