Online-Seminar: "Prüfung der aufsichtsrechtlichen Melde- und Anzeigenvorschriften in den Bereichen: FinaRisikoV, FINREP, statistisches MW, AWV, AW, EMIR und SFTR"

Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision

Sie vertiefen Ihre im Grundlagenseminar erworbenen Kenntnisse und bereiten sich effizient auf Ihre Prüfungshandlungen vor. Dabei erhalten Sie wichtige und praxisnahe Prüfungstipps und Hinweise.

Profitieren Sie von den umfangreichen Erfahrungen Ihrer Referentin aus dem Spezialistenteam Aufsichtsrecht / Meldewesen des Genossenschaftsverbandes.

Im Rahmen der Erläuterungen werden konkrete Prüfungshinweise gegeben. Sie haben die Möglichkeit, die Sachverhalte mit einer erfahrenen Prüferin zu diskutieren.

Die Seminar- bzw. Webinarinhalte werden jeweils auf dem aktuellen Stand abgebildet.

Hinweise zur Risikoorientierung und zu System- und Funktionsprüfungen; prüfungsrelevante Hinweise und Abbildung besonderer Sachverhalte im Meldewesen.

• Finanzinformationen gemäß FinaRisikoV (ohne Risikotragfähigkeitsmeldung)
• rechtliche Einordnung und Einführung
• Überblick über die Inhalte der Meldebögen
• stille Reserven und Lasten
• Angaben zum Kreditgeschäft
• Aufspaltung Zinsüberschuss
• Abbildung ausgewählter Geschäfte im Basismeldewesen

• Financial Reporting (FINREP) für Datapoint- und Simplified-Anwender
• rechtliche Einordnung und Einführung
• Überblick über die Inhalte der Meldebögen
• inhaltliche Zusammenhänge der Meldebögen
• Abbildung ausgewählter Geschäfte/Geschäftsvorfälle in FINREP
• Validierungen innerhalb FINREP und zur Asset Encumbrance

• rechtliche Einordnung und Einführung
• Überblick bankstatistischer Meldungen
• ausgewählte Aspekte zur Bilanzstatistik, Regionalstatistik, Kreditnehmerstatistik, Zinsstatistik,
• Geldmarktstatistik sowie zum Auslandsstatus
• rechtliche Einordnung und Einführung zur AWV-Meldung (Außenwirtschaftsverkehr)

• Anzeigenverordnung im Überblick
• Beteiligungsanzeigen
• Organe (Mandate Vorstände und Aufsichtsräte)
• sonstige Anzeigen nach § 24 KWG

• rechtliche Einordnung und Einführung

Die Grundlagen aus dem Seminar „Grundlagen zu bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen“ (BM119001) werden vorausgesetzt.

Ihre Referentin bei dieser Veranstaltung ist Fabienne Beatrice Breer, Genossenschaftsverband.