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2024

IR112005

Prüfung Depot B, Wertpapierdienstleistungs-, Vermittlungs- und Dienstleistungsgeschäft


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Entwickelt für Sie als

Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision

Das ist Ihr Nutzen

Sie prüfen selbständig das Wertpapier- und Depotgeschäft. Dabei berücksichtigen Sie die Vorschriften des WpHG (Compliance, Insidervorschriften), des DepotG,
des BörsenG und des Zivilrechts und prüfen das Dienstleistungs- und Vermittlungsgeschäft.

Diese Inhalte erwarten Sie
  • Zivilrechtliche Aspekte des Wertpapiergeschäfts
    • Angemessenheit
    • Geeignetheit/Geeignetheitserklärung
    • Hausmeinung
    • Taping
  • Gesetzliche und aufsichtliche Grundlagen des Wertpapier- und Depotgeschäftes
    • MiFID
    • WpHG und Verordnungen
    • MaComp
    • DepotG
    • MaDepot
    • Marktmissbrauch
  • Prüfungsansätze und Prüfungsvorgehensweisen in den Teilprüfungsfeldern
    • Prüfungsplanung / Risikoorientierung
    • Prüfungsstrategie


Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Information Kompetenznachweis

Inhalte sind Gegenstand des Kompetenznachweises Allgemeine Revision (IR212000).

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Nina Buzengeiger

Produktmanagerin Interne Revision

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Die nächsten Termine für 2024
VeranstaltungsnummerIR112005.00124.1
Ort Brühl
Termin
Beginn 1. Tag: 09:00 Uhr
Ende letzter Tag: 16:00 Uhr
13.05. - 17.05.24
Preis
Vollpension: 1.188,26 €
Tagesgast: 489,99 €
Anreise am Vortag: 132,38 €
1.500,00 €
VeranstaltungsnummerIR112005.00224.1
Ort Ettlingen
Termin
Beginn 1. Tag: 09:00 Uhr
Ende letzter Tag: 16:00 Uhr
03.06. - 07.06.24
Preis
Vollpension: 1.118,27 €
Tagesgast: 420,00 €
Anreise am Vortag: 127,30 €
1.500,00 €
VeranstaltungsnummerIR112005.00324.1
Ort Baunatal
Termin
Beginn 1. Tag: 09:00 Uhr
Ende letzter Tag: 16:00 Uhr
04.11. - 08.11.24
Preis
Vollpension: 1.012,46 €
Tagesgast: 420,00 €
Anreise am Vortag: 112,01 €
1.500,00 €
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DigitalMesse 360° am 28. Mai 2024

Wir laden Sie herzlich zur ‚DigitalMesse 360° – Regionales Banking der Zukunft‘ am 28. Mai 2024, von 10:00 bis ca. 17:00 Uhr, per Live-Stream ein.

Unter unserem Schwerpunkt-Thema „Bank & Mensch – ein Zeitenwandel: Personalmanagement als die neue strategische Herausforderung“ analysieren wir gemeinsam mit Ihnen die neuesten Entwicklungen und Herausforderungen für Sie als Regionalbanken.

Seien Sie dabei und erhalten Sie echte Mehrwerte für Ihre tägliche Arbeit. Profitieren Sie von praxisnahen Impulsen und lernen Sie konkrete Best-Practice Cases von den Spezialistinnen und Spezialisten unserer Verbandsfamilie kennen. 

Besuchen Sie außerdem unseren virtuellen Messeraum "Entwicklen" und tauschen Sie sich dort persönlich mit unseren Kolleginnen und Kollegen sowie den Teilnehmenden der DigitalMesse 360° aus. 

Die Veranstaltung richtet sich an alle Vorstände und Führungskräfte unserer Mitgliedsbanken. 
Sichern Sie sich jetzt Ihre Teilnahme an der virtuellen ‚DigitalMesse 360°‘ und melden Sie kostenfrei sich bis zum 03.05.2024 hier an:

Anmeldung