Webinar: Legitimationsprüfung natürlicher Personen

• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter Marktfolge Passiv
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter Interen Revision

Die gesetzeskonforme Erfassung eines neuen Kunden erfordert zur Kundenidentifikation und -Legitimation neben den zivilrechtlichen Kenntnissen auch vertieftes Wissen bezüglich der Vorgaben des Geldwäschegesetzes, der Abgabenordnung und des Kreditwesengesetzes. Die Teilnehmenden der Veranstaltung lernen die einschlägigen Grundlagen und Besonderheiten der Kundenidentifikation von natürlichen Personen kennen und können Kunden und Kollegen die Vorgehensweise der Bank plausibel kommunizieren. Das Webinar vermittelt die rechtssichere Durchführung der Kundenidentifikation und Legitimationsprüfung im aktuellen rechtlichen Kontext.

• Rechtsgrundlagen, Begriffe, Anforderungen, Ausnahmen und bankseitige Pflichten der Kundenlegitimation nach GwG, AO und § 24 c KWG
• Legitimation von natürlichen Personen
• Sonderfälle der Legitimation: z.B. Rechts- und Geschäftsfähigkeit, Ausländer, Betreute und Erbenlegitimation

Ihr Referent ist Dr. iur. A. Dominik Brückel, Rechtsanwalt u. Fachanwalt für Bank- u. Kapitalmarktrecht, AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH.

Sie erhalten in dem Webinar einen Überblick über die Themen. Spezialfragen können in diesem Webinar nicht beantwortet werden.