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IR112005
Prüfung Depot B, Wertpapierdienstleistungs-, Vermittlungs- und Dienstleistungsgeschäft
Entwickelt für Sie alsDas ist Ihr NutzenDiese Inhalte erwarten SieInformation Kompetenznachweis
Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision
Sie prüfen selbständig das Wertpapier- und Depotgeschäft. Dabei berücksichtigen Sie die Vorschriften des WpHG (Compliance, Insidervorschriften), des DepotG,
des BörsenG und des Zivilrechts und prüfen das Dienstleistungs- und Vermittlungsgeschäft.
- Zivilrechtliche Aspekte des Wertpapiergeschäfts
- Angemessenheit
- Geeignetheit/Geeignetheitserklärung
- Hausmeinung
- Taping
- Gesetzliche und aufsichtliche Grundlagen des Wertpapier- und Depotgeschäftes
- MiFID
- WpHG und Verordnungen
- MaComp
- DepotG
- MaDepot
- Marktmissbrauch
- Prüfungsansätze und Prüfungsvorgehensweisen in den Teilprüfungsfeldern
- Prüfungsplanung / Risikoorientierung
- Prüfungsstrategie
Das Seminar qualifiziert die Teilnehmenden und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.
Inhalte sind Gegenstand des Kompetenznachweises Allgemeine Revision (IR212000).
Die nächsten Termine für 2024
VeranstaltungsnummerIR112005.00124.1
Ort Brühl
Termin
Beginn 1. Tag: 09:00 Uhr
Ende letzter Tag: 16:00 Uhr
13.05. - 17.05.24Ende letzter Tag: 16:00 Uhr
Preis
Vollpension: 1.188,26 €
Tagesgast: 489,99 €
Anreise am Vortag: 132,38 €
1.500,00 € Tagesgast: 489,99 €
Anreise am Vortag: 132,38 €
VeranstaltungsnummerIR112005.00224.1
Ort Ettlingen
Termin
Beginn 1. Tag: 09:00 Uhr
Ende letzter Tag: 16:00 Uhr
03.06. - 07.06.24Ende letzter Tag: 16:00 Uhr
Preis
Vollpension: 1.118,27 €
Tagesgast: 420,00 €
Anreise am Vortag: 127,30 €
1.500,00 € Tagesgast: 420,00 €
Anreise am Vortag: 127,30 €
VeranstaltungsnummerIR112005.00324.1
Ort Baunatal
Termin
Beginn 1. Tag: 09:00 Uhr
Ende letzter Tag: 16:00 Uhr
04.11. - 08.11.24Ende letzter Tag: 16:00 Uhr
Preis
Vollpension: 1.012,46 €
Tagesgast: 420,00 €
Anreise am Vortag: 112,01 €
1.500,00 € Tagesgast: 420,00 €
Anreise am Vortag: 112,01 €