Tätigkeit der Geldwäschebeauftragten und der zentralen Stellen effizient gestalten

• Geldwäschebeauftragte/ Zentrale Stelle
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision

Das Seminar unterstützt Sie dabei, Ihre Arbeiten als Geldwäschebeauftragte/Geldwäschebeauftragter / Zentrale Stelle entsprechend der aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen zu konzipieren, abzuwickeln und zu dokumentieren.

Durch eine strenge Risikoorientierung in der Tätigkeitsplanung können die Aufgaben sehr effizient erfüllt werden.

Gleichzeitig werden die geldwäscherelevanten Prozesse in ihren Häusern optimiert. Hierbei werden die aktuellen Anforderungen aus rechtlichen Entwicklungen, der Aufsichtstätigkeit der BaFin und der Prüfung berücksichtigt.

• I. Aktuelle Entwicklungen
• Umsetzung der Anforderungen aus den aktuellen Verlautbarungen der BaFin, der FIU und des BVA
• Erfahrungsaustausch zu aktuellen Themen
  
• II. Risikobegriff in der Geldwäscheprävention
• Risiko der Bank, für Zwecke der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung missbraucht zu werden oder aus sonstigen strafbare Handlungen einen wesentlichen Vermögensschaden zu erleiden ->Gesamtbankrisiko
  
• Risiko des Beauftragten, Fehler bei der Angemessenheit oder Wirksamkeit der internen Sicherungsmaßnahmen nicht zu erkennen ->Prüfungsrisiko
  
• Risiko für den Beauftragten, den Vorstand oder den Mitarbeiter, für Verstöße gegen das Geldwäschegesetz/das KWG zur Verantwortung gezogen zu werden ->persönliches Risiko
• III. Risikoanalyse
  
• Risikoanalyse als Basis des Handelns – für Beauftragte und Vorstände
  
• Umsetzung der rechtlichen Anforderungen im Rahmen einer typologienbasierten Risikoanalyse
  
• IV. Kontrollen des Beauftragten
  
• Risikoorientierung – Konzept der Hinreichenden Sicherheit
  
• Prüfungsplanung und -durchführung
  
• Fehlerbehandlung und Dokumentation
  
• Jahresplanung des Beauftragten
  
• V. Weitere Primärpflichten des GwB/der Zentralen Stelle
  
• Monitoring
  
• Einrichtung einheitlicher Berichtswege
  
• interne Grundsätze und Verfahren
• Behandlung zweifelhafter oder außergewöhnlicher Sachverhalte, Verdachtsmeldungen und Strafanzeigen

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmer und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen zu erfüllen.

Als Dozent steht Ihnen Herr Lutz Beuther (Wirtschaftsprüfer, Erfurt) zur Verfügung.